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罕见!证监会终审败诉 1.3亿元罚单被撤就因为少找1人

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 黄琨 • 2018-07-19 15:15:14 来源:前瞻网 E1182G0
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7月17日,证监会在北京高院一场价值1.3亿元的诉讼中,败诉了……

当天下午,在苏嘉鸿诉中国证监会对其作出的行政处罚和行政复议决定上诉案中,北京高院宣判,证监会事实不清、程序违法,终审判决撤销了其开出的1.3亿元罚单,也打破了其连续3年在行政处罚诉讼案中“零败诉”的神话。

此事源于2016年4月26日,当时证监会认为苏嘉鸿参与了“威华股份将注入IT资产及收购铜矿方案”相关的内幕交易事件,对其出具行政处罚书,没收违法所得约6.5亿,并处以等额罚款。

本次审判的关键争议在于,证监会并没有找到其认定的内幕信息知情人殷卫国,是否影响后续证明。法院认为,因证监会执法过程中存在疏漏,导致其未能找到殷卫国,认定他为内幕信息知情人事实不清、证据不足。

由于无法认定殷卫国为内幕信息知情人,那么,证监会后续以苏嘉鸿和殷卫国在敏感期多次联系为由,认定其参与内幕交易的结论,以及后续的相应结论均不再成立。

最终,北京市高级人民法院终审判决:撤销一审判决,撤销被诉处罚决定和被诉复议决定。

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