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8月以来40家私募遭处罚:主要涉及5大类违规行为

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 Evelyn Zhang • 2019-08-25 15:40:20 来源:前瞻网 E7882G0

8月23日晚间,证监会官网发文披露,于近日组织开展了私募基金投资者教育专项活动。

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据悉,8月以来,不到一个月的时间里已有10家证监局对辖区内的总计40家私募基金采取了监管措施。其中,厦门发9份监管函,福建有7家私募被罚,广东有6家被罚,湖南有4家被罚,重庆有4家被罚,黑龙江、安徽各有3家被罚,宁夏有1家被罚,江苏、青岛各有1家被罚。

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这些私募存在的违规行为涉及至少五大类型,包括未落实投资者适当性管理要求、工作人员不具备从业资格、未对私募基金进行风险评级、信息披露违规、私募基金未备案等。

8月13日,广东证监局挂出的一则处罚决定书显示,广东恒信基金管理有限公司存在未按规定备案、承诺最低收益、未落实风险评估等多项违规事实。为此,广东证监局向恒信基金及其法定代表人、董事长钟优西开出罚单。

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目前,这些地区的证监局对这些私募机构采取了责令改正或出示警示函的监督管理措施,要求违规私募机构切实整改相关问题,并在监管决定书作出之日起1个月内提交书面整改报告,监管部门将在日常监管中持续关注这些公司的整改落实情况。

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