本周5家上会！证监会离职官员入股行为监管指引、首批券商“白名单”都来了

本文来源于前瞻IPO微信公众号。

新股上市

今日，爱慕股份(603511)新股上市。

公司从事高品质贴身服饰及其用品的研发、生产与销售。公司的产品组合从早期的文胸、内裤逐步扩展至保暖衣、家居服、其他服饰(如运动装、泳装等)、袜类、家纺、家居饰品、防护口罩等多个品类。

本周新股预告

港股美股

据港交所5月28日披露，华多利集团有限公司再次向港交所主板递交重新上市申请，中毅资本有限公司为其独家保荐人。

5月28日晚间，祥生活服务集团有限公司向港交所递交招股书。

数科集团控股有限公司(MTT GROUP)向港交所递交上市招股书。数科集团控股有限公司是一间于香港成立的垂直整合资讯科技解决方案供应商，主要从事于香港分销资讯科技产品以及于香港、中国及澳门提供系统整合解决方案，独家保荐人为创升融资。

5月28日，来自香港的高比集团控股有限公司 COBELCO GROUP HOLDINGS LIMITED (下称“高比集团”)，向港交所递交招股书,拟香港主板IPO上市。

来自杭州的贝达药业股份有限公司 Betta Pharmaceuticals Co., Ltd(简称“贝达药业”)通过港交所聆讯。其将很快在香港主板 IPO上市。

待上会

政策动态

证监会发布《关于完善全国中小企业股份转让系统终止挂牌制度的指导意见》

为进一步夯实新三板市场基础制度，促进提高挂牌公司质量，保护投资者合法权益，证监会在总结近年来新三板终止挂牌实践的基础上，依据《公司法》《证券法》《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》(国发〔2013〕49号)《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第161号)等有关规定，制定《关于完善全国中小企业股份转让系统终止挂牌制度的指导意见》(以下简称《指导意见》)，自发布之日起实施。

证监会批准开展原油、棕榈油期权交易

证监会近日批准上海国际能源交易中心、大连商品交易所分别开展原油、棕榈油期权交易并引入境外交易者参与交易。棕榈油期权合约正式挂牌交易时间为2021年6月18日，原油期权合约正式挂牌交易时间为2021年6月21日。

证监会发布证监会系统离职人员入股行为监管指引

在加强廉政监督管理、完善独立复核制度的同时，证监会专门制定发布《监管规则适用指引—发行类第2号》(以下简称《指引》)，明确证监会系统离职人员入股拟公开发行并上市或新三板精选层挂牌企业的核查要求，对属于规范范围的离职人员突出靶向监管、压实中介机构核查责任、维护市场“三公”秩序。

《指引》主要包括以下内容：

一是明确不当入股情形。证监会系统离职人员存在利用原职务影响谋取投资机会、入股过程存在利益输送、在入股禁止期内入股、作为不适格股东入股、入股资金来源违法违规等情形的属于不当入股。

二是强化中介机构核查责任。中介机构开展股东信息核查过程中，应全面核查是否存在《指引》规范的离职人员入股情况，判断是否属于不当入股情形。属于不当入股情形的，应当予以清理。发行人和中介机构提交发行上市(挂牌)申请文件时，应就证监会系统离职人员有关核查情况作出专项说明。提交发行上市(挂牌)申请后，发现不当入股情况或出现重大媒体质疑的，中介机构应及时核查并报告。

三是强化审核监督，建立独立复核制度。对涉及离职人员入股的发行上市(挂牌)审核过程进行复核，确保审核过程公平公正、依法合规。发现违法违纪线索的，移交有关部门处理。

证监会动态

证监会新闻发言人就IPO股东信息披露核查有关问题答记者问

问：近期，有媒体报道，在拟上市企业股东信息披露穿透核查中，一些项目存在核查要求过严过细，增加企业负担等情况。请问证监会如何评价?

答：随着我国经济持续高质量发展、资本市场改革红利不断释放，越来越多的投资者参与到拟上市企业投资活动中，为企业持续健康发展提供了资本支持。证监会在倡导合法投资、长期投资、价值投资的同时，也关注到有的投资者通过股权代持、多层嵌套等方式形成“影子股东”，有的突击入股、低价入股获取不当利益。多年监管实践中，证监会通过要求中介机构穿透核查、发行人充分披露等方式持续加强对上述行为的监管。为将监管实践规范化制度化，切实防范利用资本市场违法违规“造富”，今年2月，证监会专门发布《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》(以下简称《指引》)，重申发行人股东适格性要求，延长突击入股股份锁定期，进一步明确对入股价格明显异常的自然人股东和多层嵌套机构股东的信息穿透核查要求。

《指引》实施以来，证监会督促市场主体按照规定规范股东入股行为，取得积极效果。但近期证监会关注到，在具体执行过程中，一些中介机构出于免责目的扩大核查范围，存在有些持股主体无法穿透核查、个别持股比例极少的股东也要核查等现象，增加了企业负担。

对此，证监会及时加以引导，强调应按照实质重于形式和重要性原则穿透核查拟上市企业股东，同时指导沪深证券交易所出台股权“最终持有人”认定标准，明确上市公司、新三板挂牌公司、国有控股或管理主体、集体所有制企业、境外政府投资基金、大学捐赠基金、养老基金、公益基金、公募资产管理产品以及符合一定条件的外资股东等不需穿透核查。这些规定的实际效果是好的。

下一步，证监会将督促发行人和中介机构等有关方面要进一步落实好《指引》精神。一方面在股东穿透核查过程中坚持实质重于形式，切实防范利用上市进行利益输送、违法违规“造富”等情形发生。另一方面尽量量化重要性原则，对于持股较少、不涉及违法违规“造富”等情形的，中介机构实事求是出具意见后可以正常推进审核。同时，也要纠正中介机构核查工作中存在的免责式、简单化不良倾向。

证监会公布首批证券公司“白名单”

为贯彻落实国务院深化“放管服”改革工作要求，压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高机构监管有效性，推动行业高质量发展，证监会公布首批证券公司“白名单”。

近年来，证券行业持续推进落实全员合规和全面风险管理要求，合规和风险管理体系逐步健全。按照“分类监管、放管结合”的思路，证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度，对纳入白名单的证券公司取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。

深圳证券交易所2021年会员大会决议

2021年5月24日至28日，深圳证券交易所(以下简称深交所)召开2021年会员大会。本次会议由第五届理事会召集，以非现场方式召开。119家会员单位代表出席大会，通过网络投票方式表决相关议题，并对深交所市场建设提出意见建议。

上海证券交易所2021年技术大会顺利召开

5月28日，上交所成功举办首次全行业技术大会。大会以“数字赋能，守正创新”为主题，通过搭建高层次行业技术交流平台，全面贯彻十九届五中全会精神，有效对接落实国家“十四五”规划和2035年远景目标关于“加快数字化发展”的战略部署，着力促进全行业数字化转型和信息技术应用创新，努力加强资本市场科技赋能能级，积极提升风险防范和服务实体经济能力。

IPO终止

深交所公布关于终止对益中亘泰首次公开发行股票并在创业板上市审核的决定。

IPO排队

截至2021年5月31日17:00，创业板发行上市审核通道中共有发行人588家，其中共有157家已注册生效，87家已终止。

截至2021年5月31日17:00，科创板发行上市审核通道中共有发行人570家，其中共有314家已注册生效，109家已终止。

其他消息

顺丰控股拟分拆控股子公司同城实业赴香港联交所主板上市。

泰国首富家族即将登陆A股，正大股份预披露招股书。

5月28日，旷视科技披露了科创板首轮共计560页的问询答复。其中，旷视科技表示，被美列入“实体清单”后，公司港股发行上市未能及时在上市申请材料有效期限内完成港股发行上市工作，因此公司最终未能在港交所发行上市。

据知情人士透露，亚马逊参投的电动汽车初创公司Rivian正为可能于今年晚些时候进行的IPO选定承销商，其目前正与高盛、摩根大通和摩根士丹利洽谈合作。上述知情人士表示，Rivian上市时的估值可能达到700亿美元左右。目前还没有做出最终决定，潜在上市的细节可能会发生变化。

市场消息称，凯雷集团(Carlyle Group)开始筹备Nouryon的IPO，估值为30亿美元。

澳大利亚铜矿商29 Metals进行4.71亿美元的IPO。

跨境电商Shein表示，短期内没有IPO计划。

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