10月上会企业盘点：主板过会率创年内新低，北交所开市箭在弦上

本文来源于前瞻IPO微信公众号。

10月份，由于国庆七天长假叠加新股发行常态化趋严大背景下，IPO审核速度可谓是大幅放缓，上会数量只有区区18家，与9月份高达62家相比，大幅下降70.97%。即使是与8月份的38家相比，跌幅也有52.63%。

与此同时，10月有1家未通过，2家暂缓表决，相比9月的6家下降一半，过会率仅为83.33%，比9月份的87.10%下滑了3.77%。

分层次来看：

1.沪深主板，过会率创下今年最低点

10月份，证监会共对6家主板IPO企业进行了审核，只有9月份12家的一半。其中，本月有1家未通过，1家暂缓表决，过会率仅为66.67%，创下今年以来最低点。

2.创业板7过6，上会企业环比严重下滑

10月份，证监会共对7家创业板IPO企业进行了审核，只占9月27家的约四分之一。其中，仅有一家未通过，其余全部过会，过会率达85.71%，比上月下滑10.59%。

3.科创板为“最强王者”，过会率100%

10月份，证监会共对5家科创板IPO企业进行了审核，比9月少了18家。但全部过会，过会率达100%，位居三大板块之首。

此外，在5家科创板过会企业中，有4家在2020年的研发费用率超过10%，占比达8成。值得一提的是，这5家企业也全部是半导体产业链相关公司。除了思特威2020年的研发费用率7.10%为最低之外，其余4家公司如希荻微、拓荆科技、英集芯、唯捷创芯2020年的研发费用率分别为34.70%、28.19%、13.01%和12.14%。

4.分行业来看，10月IPO企业所属的计算机、通信和其他电子设备制造业过会最多，达到了6家，占比三分之一。其余行业分布较多的还有专用设备制造业以及金属制品业，分别有3家、2家。

从大的方向看，包括计算机通信以及专用设备等在内的高端制造业是整个10月份过会企业最多的，也基本符合经济结构转型升级以及政策扶持的主题。

5.分地区看，10月过会企业拔得头筹的是广东省以及浙江省，均是3家。其次是江苏省、天津市、湖南省均是2家。

整体上看，过会企业的地区分布比较均匀，应该是与本月样本数只有18家有关，不过也还是中国经济最为富裕的省份撑起了一片天。

6.分保荐机构看，拿到保荐企业最多的是中信建投证券、民生证券，均是3家。其次华泰联合证券以及中国国际金融并列拿下2家。

总的来说，今年前10个月，共有391家公司安排首发上会，其中348家通过，21家未通过，22家暂缓表决或取消审核，整体过会率89.00%。

前10个月IPO过会企业的承销机构中，中信证券、中信建投、华泰联合证券、民生证券、海通证券位居前列，分别有48家、33家、26家、24家和20家公司过会，成为承销机构中最大赢家。

从前10个月IPO过会企业的地区分布来看，浙江、江苏、广东过会企业数继续稳坐前三，分别有60家、58家和58家，企业数总和共占据整体数量的一半。宁夏、青海、海南、广西、云南、山西则今年内还未有IPO企业过会。

此外，值得注意的是，10月30日证监会发布了北京证券交易所发行上市、再融资、持续监管以及相关规范性文件。发行公司准备方面，精选层68家公司未来将全部平移进入北交所，截至目前，发行中14家公司和1家已过会的公司或也将于北交所上市。

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